中國大地保險資産負債審計項目,現邀請合格供應商參加。
項目需求書
一、資産負債管理(lǐ)體系及量化評估
本次審計項目是爲了進一步完善公司資産負債管理(lǐ),通過了解和評價資産負債管理(lǐ)體系建設和管理(lǐ)現狀,報告和發現結論,并提出相(xiàng)應的改進建議,爲公司經營投資決策提供體系保障。爲便于建議方理(lǐ)解審計項目,我們将各項工(gōng)作(zuò)任務簡要描述如(rú)下,建議方項目方案應包括但(dàn)不限于下表所列内容。
序号 |
工(gōng)作(zuò)任務描述(包括但(dàn)不限于) |
|
1 |
同業對标 |
評估得(de)分(fēn)、内控管理(lǐ)、流程設計 |
2 |
資産負債管理(lǐ)能力評估方面 |
資産負債管理(lǐ)相(xiàng)關制度健全性 |
資産負債管理(lǐ)能力評估中基礎與環境方面制度遵循有效性 |
||
資産負債管理(lǐ)能力評估中控制與流程方面制度遵循有效性 |
||
資産負債管理(lǐ)能力評估中模型與工(gōng)具方面制度遵循有效性 |
||
資産負債管理(lǐ)能力評估中績效考核方面制度遵循有效性 |
||
資産負債管理(lǐ)報告方面制度遵循有效性 |
||
遵循有效性非完全符合指标具體的評估原因及完善的建議 |
||
3 |
資産負債管理(lǐ)量化評估方面(根據保險資産負債管理(lǐ)監管規則第5号:資産負債管理(lǐ)報告中資産負債管理(lǐ)量化評估表第三方獨立審核要求) |
編制資産負債管理(lǐ)量化評估表依賴的公司财務信息 |
資産負債管理(lǐ)量化評估表中關于期限結構匹配、成本收益匹配及現金流匹配的預測方法和程序的合規性、合理(lǐ)性 |
||
資産負債管理(lǐ)量化評估表涵蓋業務的全面性及大類賬戶的全面性 |
||
基本情景所采用的預測假設及相(xiàng)關事(shì)項 |
||
保險公司使用的壓力情景是否與監管規定一緻,壓力情景下資産負債管理(lǐ)量化評估表編制的合理(lǐ)性和一緻性 |
||
抽樣檢測各大類賬戶主要業務的現金流和主要資産的投資收益等,通過檢查數據計算的準确性和内在一緻性,确定測試模型中所使用的假設、方法與報告中所闡述的假設、方法是否一緻 |
||
檢測資産負債管理(lǐ)量化評估表關于期限結構匹配、成本收益匹配及現金流匹配的評估指标方法的合規性,計算結果的完整性、準确性和一緻性 |
||
4 |
信息技術方面 |
資産負債管理(lǐ)系統技術應用、信息安全、内部控制和流程 |
5 |
内部控制方面 |
有關資産負債管理(lǐ)檔案、數據等方面的内部控制制度建設及執行情況 |
6 |
合規性方面 |
資産負債管理(lǐ)材料的規範性和合規性、其他(tā)業務流程的合規性 |
其他(tā)監管重點 |
||
7 |
整改建議 |
根據識别風險提供符合公司需求的整改建議 |
根據優先級,規劃合理(lǐ)的整改路(lù)線圖 |
||
根據識别風險,提供技術優化方案 |
審計期間:2019年(nián)度
項目交付物内容要求:
根據本次審計的目的和範圍,對于項目交付物特做如(rú)下要求:
l 提交審計實施方案,方案中應包括但(dàn)不限于以下内容:
n 每項任務的主要風險點;
n 核查方式、抽樣數量、抽樣方法:
n 項目時間安排,需明确現場審計起止時間,正式資産負債管理(lǐ)體系評估得(de)分(fēn)判定标準、正式審計報告及建議書交付時間等;
n 項目組成員名單及相(xiàng)關資質、職級證明;
l 提交對資産負債管理(lǐ)體系的評價體系。
l 提交審計報告,審計報告應包括但(dàn)不限于以下内容:
n 總體情況:應包含基本管理(lǐ)情況、行業對标分(fēn)析等;
n 管理(lǐ)詳細情況;
n 審計依據;
n 審計程序;
n 審計評價;
n 主要管理(lǐ)缺陷;
n 主要風險;
n 提交符合監管法規要求、對公司風險管理(lǐ)有指導意義、可(kě)具體實施的管理(lǐ)建議書。
l 在提交建議書時,建議方須同時提供交付物範本,範本經征集方與建議方溝通确定,需作(zuò)爲正式合同附件(jiàn),作(zuò)爲日(rì)後交付項目成果時的參照(zhào)。
項目時間:
本項目計劃2020年(nián)2月開始,于2020年(nián)3月(待定)完成所有項目工(gōng)作(zuò),需在現場審計結束後10個工(gōng)作(zuò)日(rì)内提交所有項目交付物。在确保工(gōng)作(zuò)質量的前提下,能夠提前完成項目内容的建議方将優先考慮。
參選單位在報名時需攜帶以下資料:
1、 企業營業執照(zhào)副本原件(jiàn)(已年(nián)檢)、稅務登記證書副本原件(jiàn)、組織機構代碼證副本原件(jiàn)(已年(nián)檢)及上述證照(zhào)的複印件(jiàn)、生(shēng)産商授權參加本項目的授權文件(jiàn);
2、 針對本次項目法定代表人(rén)授權委托書原件(jiàn);
3、 法定代表人(rén)身(shēn)份證複印件(jiàn),以及受托人(rén)身(shēn)份證原件(jiàn)、複印件(jiàn),并附受托人(rén)(或項目聯系人(rén))聯系方式說明;
4、 提供相(xiàng)關案例合同(複印件(jiàn))。
報名時間及地點
報名時間:報名企業須在2019年(nián)9月30日(rì)中午15:00前将上述參加報名企業資質資料送交中國大地保險信息技術部進行資格審核及報名(不接受電話報名)。
聯系人(rén):李勇 電話:021-68577281
地 址:上海市浦東新區上海中心28樓财務管理(lǐ)部
通過資質審核的合格供應商,我公司将提供本項目采購需求方案征集書及相(xiàng)關資料。具體項目要求以實際發布的需求爲準。
Copyright © 2011 中國大地财産保險股份有限公司 All Rights Reserved
版權所有 複制必究! ICP許可(kě)證号 滬ICP備09091317号-1
技術支持:鄭州信源信息技術股份有限公司